www.77caocn.cn网站入口

证券时报记者梳理发现，《指引》一是明确了会员开展投教工作的基本要求。为统一规范要求，在系统梳理并提炼目前上交所对会员开展投教工作规范要求的基础上，《指引》明确了会员开展投教工作的规则依据、工作目标和原则以及投教工作的基本要求、工作内容和渠道等内容，要求会员应按照上交所相关业务规则和《指引》的要求，切实做好投教工作。此外，会员还应深入了解投资者需求，努力创新投教方式方法，提供差异化的投教服务，切实提升投教效果。

理顺组织架构才是核心一年多前，记者采访过任志强，那个时候刚刚从副总经理、投资总监转任总经理的他对股市动态如数家珍。此次，记者再次问任志强对市场的看法时，任志强却告诉记者，他最近没太关注个股了，因为他太忙了。记者问任志强，去年哪件事情是最累的，任志强毫不迟疑地说，是组织架构调整。任志强上任之后，对公司几大主要模块进行了组织架构的梳理和调整，重点在于加强多部门协同作战的能力，更好地调动公司资源。

另外，应急化的现象比较明显。这十几年来，小微企业融资难融资贵的问题会重复出现。我们采取了很多有关的举措，更多是一时解决问题，使得问题有所缓和，但是对于长效机制关注的非常少。此外，连平还指出，其中有些做法是与市场经济的规律背道而驰的，这些问题要引起我们的高度关注。

民营经济在早期野蛮生长的时候，拷贝了很多江湖组织，这样做的企业最后都没有成功。即使到今天，我们有一些很老的朋友，在海南那个时候的一些江湖恩怨，还一直延续到今天。我们六个人创办的公司之所以能够活下来，很大程度上就是我们一直在寻找打破僵局的方法，怎么样能够尽快地把江湖组织变成公司？怎么样让大哥变成董事长，兄弟变成股东？我们怎么样找出退出机制，怎么样找到激励的机制？如果这些东西我们没有弄清楚，没有把所有的问题解决好，那我们仍然跟其他江湖组织一样，公司早就崩溃了。

三是规范了会员开展投教工作的管理体系。为进一步规范会员持续、有序地开展投教工作，《指引》针对部分会员存在的投教工作制度不健全、内部联络及沟通协调机制不畅通、职责分工不清晰、经费与人员投入不足等问题，明确提出会员应建立健全投教工作管理体系，从制度、组织、人员、流程、经费等方面加强对投教工作的管理，做好投诉渠道公示、记录存档等工作。

东吴证券半年报中披露，2019 年 6 月 3 日，中国证监会上海证监局向东吴基金下发了沪证监决字[2019]62 号行政监管措施决定书。东吴基金存在以下违规行为，在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系，未遵循基金份额持有人利益优先原则，办理相关基金份额的申购、赎回业务。决定责令东吴基金进行为期六个月的整改，整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。